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2021-05
严守纪律红线,清正廉洁从业——先融风管廉洁从业制度宣贯
发表时间:2021-05-24

为强化公司全员的廉洁从业意识,规范经营管理中的各项活动,推动正能量企业文化氛围建设,更好地秉承着“服务实体经济、深化产融结合”的宗旨为客户提供高效优质的服务,先融风管制定出《中电投先融(天津)风险管理有限公司廉洁从业管理办法[2020]12号》。 

客户可充分使用监督举报权力,先融风管将顺应深化监察体制改革的要求,进一步畅通信访举报渠道,建设更加便捷、高效的举报平台,织密群众监督之网,让客户的监督作用在全面从严治党进程中充分发挥。现将廉洁从业规范公布如下:

1.公司员工在开展业务及相关活动中不得以下列方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益:

(一)提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权佣金返还等财物,或者为上述行为提供代持等便利;

(二)提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益;

(三)直接或者间接利用内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息违规从事或明示、暗示他人从事有关证券期货交易活动;(四)不公平对待不同产品,在不同账户之间进行利益输送;

(五)通过让渡资产管理账户实际决策权限等方式为客户的违规行为提供便利;

(六)利用所管理的客户资产向第三方输送不正当利益或向第三方支付不合理的费用;

(七)以获取佣金或者其他利益为目的,在管理客户资产时进行明显不必要的证券期货交易;

(八)其他输送不正当利益的情形。

公司员工按照内部规定及限定标准,依法合理营销的,不适用前款规定。

2.公司员工不得以下列方式谋取不正当利益:

(一)直接或者间接以第十二条所列形式收受、索取他人的财物或者利益;

(二)直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益;

(三)以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益;

(四)侵占或挪用受托资产,或以明显偏离市场公允估值的价格进行证券期货交易;

(五)编造、传播虚假、不实信息,或利用信息优势、资金优势、持仓优势,单独或者通过合谋,影响证券、期货及其他衍生品交易价格、交易量;

(六)违规从事营利性经营活动,违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动;

(七)违规利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事营利性经营活动提供便利条件;

(八)其他谋取不正当利益的情形。

3.公司员工不得以下列方式干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理或者自律管理工作:

(一)以不正当方式影响监督管理或者自律管理决定;

(二)以不正当方式影响监督管理或者自律管理人员工作安排;

(三)以不正当方式获取监督管理或者自律管理内部信息;

(四)协助利益关系人,拒绝、干扰、阻碍或者不配合监管人员行使监督、检查、调查职权;

(五)其他干扰证券期货监督管理或者自律管理工作的情形。

4.公司聘用第三方提供投资顾问、财务顾问、法律顾问、产品代销、中间介绍等服务中,不得签署虚构服务主体或服务内容的协议,不得利用公司或客户资产,向不具备相关专业能力或未提供相应服务的第三方支付咨询费、顾问费、服务费等费用。

5.公司及员工在信息技术服务外包、物品和服务采购、项目招投标、人员招聘等业务相关活动中,应建立严格的内部监督管理机制,不得违反公平公正原则,防范相关工作人员输送或谋取不正当利益。

6.公司应当加强保密信息的管理,采取保密措施,并对廉洁从业风险管控工作的相关底稿留档保存。

7.公司应当完善利益冲突识别和管理机制, 明确利益冲突的审查机制、处理原则和方法,防范因利益冲突处理不当出现谋取或输送不正当利益的行为。

8.公司应当对客户做好辅导和宣传工作,告知客户应当遵守廉洁从业规定。



如有发现本司员工违反上述廉洁从业行为规范,客户可通过以下方式向纪检相关部门反应有关问题和情况,公司纪检相关部门将广泛听取客户意见,认真受理信访举报。

举报信箱:位于新金融大厦17层办公场地茶水间

电子邮箱:gd578380377@163.com

联系电话:18526365104

受理时间:每天上午09:00-11:30、下午14:00-17:00

通信地址:天津市滨海新区中心商务区新金融大厦17

收 件 人:中电投先融(天津)风险管理有限公司

邮政编码:300450



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电话:022-66615236 传真号:022-66615261 地址:天津市滨海新区自贸试验区(中心商务区)新金融大厦17层

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